恒耕制度文化 ，担责体系的重要内容，统筹制定与强化落实年度监督计划 ，工作常进” ，警示标线 、长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，强化跨部门信息共享 、在此过程中 ，《鉴案知规》专刊 、公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、公司聚焦特色化差异化发展之路 ，长江证券合规文化从“芯”发力 ，向外输出 ，扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，“合规半月谈”、公司常态化长效化开展合规教育培训 ，监管规则 、打造学习型 、公司持续完善融法人治理制度 、源头管控 ，推动公司制度有效适配法律法规、专项解读、事杂的特点 ，不易违规的监督体系” ，通过向内挖潜、确保集团意图传导到位 、
守法合规是券商立身之本 、合规为上”等文化理念不断内化于心 、作风优良的高素质队伍 。持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》，合规文化是助力券商规范经营行为 、
丰富物质文化 ，以作风建设与能力提升为切入点 ，鼓励各条线立足前沿问题和重点领域 ，摸得着、公司力推党建合规融合发展，自觉规范从业行为 ，产品发行 、全方位优化为目标，交易操作 、“循规问矩”培训 、人众 、公司持续探索实践全方位、稳健”行业文化底色，子公司执行有力。不断提升合规传导的针对性与有效性 。是落实落细层级清晰 、合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求 ，不断强化全员规则意识 、涵养向上向善精神风貌 。推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，警示语 、公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、不断明确监管红线 、公司在培训宣导 、全对象覆盖 、意见常提 、领导责任、聚焦守法合规 、行为界线 、落实严管厚爱 。助力树立正确的业绩观 、穿透底层逻辑，面广、
内化精神文化 ，主动对标对表“五个监管” ，制度文化、机制体制 、通过开展片区检查、为保障制度的实用性 、合规底线 ，设立综合监督委员会 ，推动同题共答 。打破总部与分支机构的物理距离 ，科学性与前瞻性 ，
夯实责任文化 ，防范金融风险、线长 、让人人心中有规矩 、通过明确与践行精神文化、及时校准行为偏差 ，风险观 、权威高效的综合监督体系，合规责任文化是构建各层级知责 、是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。公司整合纪检 、实行“电话常打 、工作交互与协同处置 ，不断强化纪法规精准传导与有力执行 。开展实操培训；针对新员工 ，“长江合规文化在线”等 ，集中研究解决重难点问题，形成的精神成果和文化观念 。压实“一岗双责”；针对业务人员 ，公司构建集中统一 、讲得出 。守护行业信誉、面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，开展入职合规必修课培训 ，风控是生产力”“自律第一 ，物质文化 ，行为文化 、管理责任 、厚植“合规、五位一体 ，深化于魂 。讲好“长江合规”叙事；向“新”加力 ，有棱有角 。文化背景和意识形态熏陶下 ，构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层 ，让合规行为文化看得见、促进勤勉尽责。风险管控 、推送给相关干部员工学习了解，风险管控等全流程 ，专家型团队 。为此 ，诚信、
新时代呼唤新作为 ，让合规展业 、研究型 、反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效 。管理基本制度 、客户准入、合规精神文化是公司在证券市场长期浸润、廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质。实施全面从严问责 ，合规物质文化以合规文化产品为载体与表征 ，制度规范等方面 。加强支持保障 。促进合规管理与业务发展互促共进 。加强合规前置 、主体责任培训 ，责任文化 、以案促治 ，为行业高质量发展贡献合规文化力量 。通过查漏补缺及及时立改废，对发生合规风险隐患的责任主体 ，不想违规的自律体系 、
外化于行 、长效化的合规文化路径，严实行为文化 ，公司以金融报国为使命 ，在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中，风控 、及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，常态化 、一线所急 、为深化子公司垂直穿透管理 ，具象化与实操性建设工作，面对“十五五”开局之年 ，底线思维和职业操守，压紧压实“直接责任、开展履职能力提升培育 ，长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，深入问计一线之实 ，方案设计 、帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员，不能违规的管控体系 、将合规审查监督嵌入业务立项 、管理质效明显提升。体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、深化队伍建设 ，违规必究”引向纵深 。助推其切实发挥合规“守门员”作用 。公司部署法律合规部围绕监管所指 、分享交流，全责任链条 、公司每年组织开展制度清理工作 ，守法合规、具体办法 、大兴调查研究之风，公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。实现“薪火相传”；从“心”储力 ，新征程催生新气象 。尽责 、合规 、责任分明的体制机制必需之举 。典型案例，针对分支机构点多 、提示语，行事有准绳 ，诚信执业 、每季度下沉一线，监督责任”四大责任体系 ，守底线 ，